- Definition, Aufbau oder Beurteilung des Geldwäschereiabwehrdispositivs, inklusive internes Kontrollsystem (IKS)
- Organisation der Geldwäschereifachstelle inkl. Weisungswesen
- Optimierung des Geldwäschereiabwehrdispositivs mittels Durchsetzung des risikobasierten Ansatzes
- Konzeption und Durchführung von Geldwäscherei-Risikoanalysen
- Unterstützung bei der Umsetzung von neuen oder geänderten regulatorischen Anforderungen aus GwG, GwV, GwV-FINMA, VSB, etc.
- Unterstützung bei der Umsetzung von individuell adressierten Auflagen der FINMA oder der Prüfgesellschaft
- Beratung und Unterstützung im Zusammenhang mit FINMA-Supervisory-Reviews
- Planung und Durchführung von File- und Transaktions-Reviews (Know-Your-Customer KYC, Know-Your-Transaction KYT)
- Sorgfaltsprüfung von individuellen Kunden-Files (due diligence, enhanced due diligence)
- Beratung für die Optimierung des Transaktionsüberwachungsmodells
- Beratung unter dem regulatorischen Aspekt bei internen IT-Projekten bezüglich Transaktionsüberwachung, Transaktionsfilter, goAML, etc.
- Planung und Durchführung von massgeschneiderten, adressatengerechten Schulungen
- Operative Unterstützung in internen Projekten bezüglich Geldwäschereiprävention
- Analyse und Beratung bei Unterstellungsfragen im Geldwäschereibereich
- Operative bzw. personelle Unterstützung der Geldwäschereifachstelle
Geldwäschereiprävention
Im Bereich Geldwäschereiprävention unterstütze ich Sie unter anderen mit folgenden Dienstleistungen: